第312章 证监会修订上市券商监管规定：强化治理与风控(第2/2 页)

此外，相关规定要求，“在日常经营中，当风险控制指标不符合《证券公司风险控制指标管理办法》规定标准的，应当及时以临时公告方式披露，说明原因、目前的状态和可能产生的影响。”

但对于“风险控制指标”具体包括哪些指标，相关规定并未明确。

修订后的《规定》对“风险控制指标”进行了细化，将风险覆盖率、资本杠杆率、流动性覆盖率、净稳定资金率等指标明确纳入了“风险控制指标”范围。

此外，本《规定》还增加一款规定，要求上市证券公司通过报表、模型等方式对相关风险控指标进行披露：“上市证券公司经监管部门认可或要求，以合并数据为基础编制风险控制指标监管报表，或采取内部模型法等风险计量高级方法计算相关风险控制指标的，应当在披露时就相关口径及差异化安排进行说明。”

五、增加“股东回报”、“投资者关系管理”相关内容

《规定》中还专门增加了关于“股东回报”的条款。

《规定》提出：“上市证券公司应当牢固树立回报股东的意识”“重视提高现金分红水平，鼓励形成实施股份回购的机制性安排，积极通过一年多次分红及回购注销的方式提升股东回报、优化治理结构。”

其中，“一年多次分红及回购注销的方式”这一内容，对上市券商公司的股东回报方式进行了进一步明确。

除股东回报外，关于投资者关系的构建，《规定》也提出了一些要求。

《规定》提出:“上市证券公司应当建立、健全投资者关系管理活动相关制度及程序，在保证信息披露合规性和公平性的基础上，以积极、认真、专业的态度回应投资者关注，客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况。”

《规定》还明确指出，“证券公司母公司为上市公司的，证券公司应当指定专人配合，就涉及证券公司经营等相关事项作出专业回应。”

六、总结

总的来说，证监会修订《关于加强上市证券公司监管的规定》，旨在进一步提升上市证券公司质量，推动行业高质量发展。通过加强监管，督促上市证券公司成为行业高质量发展的“领头羊”和“排头兵”，为投资者提供更好的服务和回报，为资本市场的健康稳定发展做出积极贡献。

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